对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会关于 《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》的通知

外经贸资发[2001]538号实施日期：2001-10-26对外贸易经济合作部、中国证券监督管理委员会关于《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》的通知 各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局）、证监委： 为了推动境内股票市场的健康发展，规范外商投资股份有限公司上市发行股票和外商投资企业进入股票市场的行为，根据国务院关于"允许符合条件的外商投资企业申请发行a股或b股"的精神，外经贸部、证券会联合制定了《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》。现印发给你们。请各地结合实际认真贯彻执行。执行中有何情况和问题，请及时向两部（会）反映。 特此通知 附件：关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见 关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见 为了推动境内股票市场的健康发展，规范外商投资股份有限公司上市发行股票和外商投资企业进入股票市场的行为，现提出以下意见： 一、关于外商投资股份有限公司设立。设立外商投资股份有限公司或现有的外商投资有限责任公司申请转为外商投资股份有限公司，须符合《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》（外经贸部令1995年第1号）的要求并按规定程序报外经贸部审批。 二、关于外商投资股份有限公司上市发行股票。 （一）外商投资股份有限公司在境内发行股票（a股与b股）必须符合外商投资产业政策及上市发行股票的要求； （二）首次公开发行股票并上市的外商投资股份有限公司，除符合《公司法》等法律、法规及中国证监会的有关规定外，还应符合下列条件： 1、申请上市前三年均已通过外商投资企业联合年检； 2、经营范围符合《指导外商投资方向暂行规定》与《外商投资产业指导目录》的要求； 3、上市发行股票后，其外资股占总股本的比例不低于10%； 4、按规定需由中方控股（包括相对控股）或对中方持股比例有特殊规定的外商投资股份有限公司，上市后应按有关规定的要求继续保持中方控股地位或持股比例； 5、符合发行上市股票有关法规要求的其他条件。 （三）外商投资股份有限公司首次公开发行股票并上市，除向中国证监会提交规定的材料外，还应提供通过联合年检的外商投资股份有限公司的批准证书和营业执照； （四）外商投资股份有限公司首次发行股票后，其增发股票及配股，应符合本条上述第（二）款规定的条件以及增发股票与配股的有关规定； （五）外商投资股份有限公司首次发行股票及增发或配、送股票完成后，应到外经贸部办理法律文件变更手续。 三、含有b股的外商投资股份有限公司，申请其非上市外资股在b股市场上流通，应在获得外经贸部同意后，向中国证监会报送非上市外资股上市流通的申请方案。 申请非上市外资股上市流通应符合下列条件： （一）拟上市流通的非上市外资股的持有人持有该非上市外资股的期限超过一年； （二）非上市外资股转为流通股后，其原持有人继续持有的期限须超过一年； （三）非上市外资股原持有人依照公司章程、股东协议及其它法律文件对公司的特殊承诺和法律、法规有要求承担特殊义务和责任的，按其承诺或义务执行； （四）符合上市行发股票有关法规要求的其他条件。 四、外商投资企业（包括外商投资股份有限公司）受让境内上市公司非流通股，应按《外商投资企业境内投资的暂行规定》规定的程序和要求办理有关手续。 暂不允许外商投资性公司受让上市公司非流通股。 五、外商投资股份有限公司境内上市发行股票后外资比例低于总股本25%的，应缴回外商投资企业批准证书，并按规定办理有关变更手续。 外商投资企业受让上市公司的非流通股，导致上市公司（持有外商投资企业批准证书的公司）外资比例低于总股本25%的，该上市公司应缴回外商投资企业批准证书，并按规定办理有关变更手续。 六、符合条件的外商投资企业可以在境外发行股票。外经贸部、其他部委2001-10-26